Корпоративное управление

Корпоративное управление в Акционерном обществе «Қазтеміртранс» (далее — Общество) строится на основах справедливости, честности, ответственности, прозрачности, профессионализма и компетентности. Система корпоративного управления предполагает уважение прав и интересов всех заинтересованных лиц, позволяет своевременно выявлять критические для Общества риски и эффективно управлять ими, способствует успешной деятельности Общества, в том числе росту ее ценности, поддержанию финансовой стабильности и прибыльности.

Общество рассматривает систему корпоративного управления, как инструмент соблюдения интересов Единственного акционера, построение сбалансированной системы взаимоотношений со всеми заинтересованными лицами и повышения эффективности своей деятельности.

Основополагающими принципами корпоративного управления в Обществе являются:

  • принцип защиты прав и интересов Единственного акционера;
  • принцип эффективного управления Обществом Советом директоров и Правлением;
  • принцип самостоятельной деятельности Общества;
  • принципы прозрачности и объективности раскрытия информации;
  • принципы законности и этики;
  • принципы эффективной дивидендной политики;
  • принципы эффективной кадровой политики;
  • принцип охраны окружающей среды;
  • политика регулирования корпоративных конфликтов и конфликта интересов;
  • принцип ответственности.

Основные цели корпоративного управления в Обществе:

  • совершенствование системы стратегического планирования, мониторинга и внутреннего контроля;
  • обеспечение своевременного раскрытия информации об Обществе, в том числе, о ее финансовом положении, экономических показателях, структуре собственности и управления;
  • повышение эффективной деятельности Общества за счет совершенствования системы подотчетности, управления рисками и механизмов внутреннего контроля;
  • повышение эффективности управления и развития персонала, как наиболее важного ресурса Общества, развитие партнерских отношений между Обществом и работниками в решении социальных вопросов и регламентации условий труда;
  • активное сотрудничество с заинтересованными лицами и т. д.

Кодекс Корпоративного управления в Обществе утвержден решением Совета директоров Акционерного общества «Национальная компания «Қазақстан темір жолы» от 24 ноября 2009 года протокол № 7.

Среди важнейших мероприятий, направленных на внедрение принципов корпоративного управления согласно Кодексу корпоративного управления Общества, можно отметить утверждение Советом директоров плана по внедрению Кодекса Корпоративного управления в Обществе (протокол от 11 мая 2010 года № 6).

Согласно плану по внедрению Кодекса Корпоративного управления в Обществе были утверждены внутренние документы по корпоративному управлению, а именно:

  1. Кодекс деловой этики. 
  2. Политика урегулирования корпоративных конфликтов Общества. 
  3. Политика в области существенных корпоративных событий Общества. 
  4. Правила о защите информации Общества. 
  5. Правила управления валютным риском. 
  6. Правила управления процентным риском. 
  7. Правила управления риском потери ликвидности. 
  8. Правила идентификации и оценки рисков. 
  9. Кодекс корпоративного управления Акционерного общества «Центр транспортных услуг». 
  10. Дивидендная политика Общества по отношению к дочерним организациям. 
  11. Положение о корпоративном секретаре Общества. 
  12. Политика управления рисками Общества. 
В 2011 году планируется продолжить работу по совершенствованию корпоративного управления в Обществе.

Информация о структуре и компетенции органов общества

Органами Общества являются:
1. Высший орган — Единственный акционер (Акционерное общество «Национальная компания «Қазақстан темір жолы»).
2. Орган управления — Совет директоров, компетенция — общее руководство деятельностью Общества и контроль за деятельностью Правления.
3. Исполнительный орган — Правление, компетенция — руководство текущей деятельностью Общества, возглавляемого Председателем Правления Общества.
Компетенция органа управления и исполнительного органа определена Уставом Общества.

Кодекс деловой этики

Кодекс деловой этики Общества является управленческим инструментом для развития компании и эффективного взаимодействия с заинтересованными лицами на основе следования этическим нормам и нормам законодательства Республики Казахстан.

Кодекс деловой этики компании утвержден решением Совета директоров Общества (протокол от 07 июля 2010 года № 9).

Основополагающими корпоративными ценностями, на основе которых формируется деятельность Общества, являются порядочность, надежность и профессионализм его работников, эффективность их труда, взаимовыручка, уважение друг к другу, к заинтересованным лицам и Обществу в целом.

Общество руководствуется следующими принципами деловой этики:

  • честность
  • справедливость
  • добросовестность
  • прозрачность
  • ответственость.
Раскрытие информации

Общество ведет и раскрывает финансовую отчетность в соответствии с Казахстанскими и международными (МСФО) стандартами.

Следуя принципу транспарентности, Общество также раскрывает дополнительную информацию о своей деятельности, которая может представлять интерес или быть существенной для Единственного акционера, инвесторов и иных заинтересованных лиц, за исключением информации, составляющей государственную или коммерческую тайну.

Для раскрытия информации Общество использует наиболее удобные для адресатов средства и способы. Максимально возможный объем информации размещен на веб-сайте www.kazcargo.kz

Общество раскрывает информацию также через информационные агентства и иные средства массовой информации. Каждое существенное событие или действие в Обществе сопровождается пресс-релизом. Компания проводит пресс-конференции по важным вопросам своей деятельности.

Управление рисками и система внутренного контроля

Корпоративная система управления рисками в Обществе осуществляется в рамках рекомендаций Единственного акционера — Акционерного общества «Национальная компания «Қазақстан темір жолы» в соответствии с которыми внедрение системы корпоративного управления рисками должно осуществляться в соответствии с моделью COSO «Корпоративное управление рисками — «Интегрированная модель» (2004).

Основной методологической базой для управления рисками в Обществе являются Концепция корпоративной системы управления рисками, Политика управления рисками и Правила идентификации и оценки рисков Общества, утвержденные Советом директоров компании.

Основными целями Политики управления рисками в Обществе являются:

  • построение эффективной комплексной системы и создание интегрированного процесса управления рисками, как элемента управления Обществом и (или) его дочерними организациями, а также постоянное совершенствование деятельности на основе единого подхода к методам и процедурам управления рисками;
  • обеспечение принятия Обществом и (или) его дочерними организациями приемлемых рисков, адекватных масштабам ее деятельности;
  • определение удерживающей способности и обеспечение эффективного управления принятыми рисками.

В рамках проекта по внедрению Системы управленческой отчетности в АО «ФНБ «Самрук — Қазына» и входящих в него национальных компаний была разработана Матрица рисков и контроля корпоративного уровня Общества, которая отражает все текущие статусы внутреннего контроля корпоративного уровня, соответствующих модели COSO «Корпоративное управление рисками — Интегрированная модель» (2004).

Контроли корпоративного уровня определяют подход Общества к построению системы внутреннего контроля с точки зрения рисков корпоративного уровня, выявлению недостатков и определению возможностей для совершенствования системы корпоративного управления.

В соответствии с Планом мероприятий по внедрению системы управленческой отчетности в Обществе внедрена система внутреннего контроля, которая определяется как процесс, осуществляемый совместно Советом директоров, Правлением, структурными подразделениями и работниками Общества, действия которых должны обеспечивать достижения следующих целей Общества:

  • обеспечение эффективности деятельности;
  • сохранности активов, информации и эффективного использования ресурсов;
  • полноты, надежности и достоверности финансовой и управленческой отчетности;
  • соблюдения требований законодательства Республики Казахстан и внутренних документов;
  • минимизации рисков за счет внедрения и поддержания оптимальной системы риск — менеджмента.

Система внутреннего контроля определяется как совокупность политики, процессов и процедур, норм поведения и действий, способствующих эффективной и рациональной деятельности, позволяющей Обществу соответствующим образом реагировать на существенные риски в части достижения целей Общества.

Система внутреннего контроля включает следующие взаимосвязанные компоненты: контрольную среду, оценку рисков, процедуры внутреннего контроля, систему информационного обеспечения и обмена информацией, мониторинг и оценку эффективности системы внутреннего контроля.

Общество раскрывает примечание «Финансовые инструменты, цели и политика управления финансовыми рисками» в формате аудированной консолидированной финансовой отчетности за соответствующий год.

Корпоративный секретарь

Согласно Закону Республики Казахстан «Об акционерных обществах» Корпоративный секретарь – работник акционерного общества, не являющийся членом Совета директоров, либо исполнительного органа Общества, который назначается Советом директоров Общества и подотчетен Совету директоров Общества.

Согласно Положению «О Корпоративном секретаре АО «Қазтеміртранс»» (далее – Положение), утвержденному Советом директоров АО «Қазтеміртранс» (протокол №1 от 09.02.09 года), Корпоративный секретарь осуществляет свою деятельность в соответствии с нормами законодательства РК, Устава, Кодекса корпоративного управления, Положения, иных внутренних документов Общества, а также на основании решений Единственного акционера и Совета директоров.

Должность Корпоративного секретаря вводится в целях обеспечения соблюдения органами и должностными лицами Общества правил и процедур корпоративного управления, гарантирующих реализацию прав и интересов Единственного акционера Общества.

Решением Совета директоров АО «Қазтеміртранс» от 29 октября 2015 года (протокол №13) корпоративным секретарем АО «Қазтеміртранс» назначена Козыбаева Алтын Урумбасаровна, 1979 года рождения.

Окончила Центрально–Азиатский Университет в 2004 году по специальности юриспруденция. Общий стаж работы – 13 лет, в том числе юридический – 5 лет, на железнодорожном транспорте – 7 лет.

Опыт работы за последние три года:

с 15.10.2012 г. по 13.12.2013 г. – главный специалист отдела правовой экспертизы договоров и локальных актов управления правового обеспечения филиала АО «НК «КТЖ» - «Дирекция перевозочного процесса»;

с 26.03.2014 г. по 09.06.2014 г. – ведущий юрисконсульт юридического сектора филиала АО «НК «КТЖ» - «Актобинское отделение дороги»;

с 09.06.2014 г. по 08.07.2014 г. – главный специалист канцелярии филиала АО «НК «КТЖ» - «Дирекция перевозочного процесса»;

с 03.03.2015 г. по 28.09.2015 г. – менеджер филиала АО «НК «КТЖ» - «Дирекция интегрированного планирования».